根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上___万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案:C
更多内容请进《问答》专区>>>
tag:金融市场知识 证券法律法规知识
相关内容
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》...
- 关于证券投资咨询机构应具备的条件,下列...
- A公司擅自公开或者变相公开募集基金,基...
- 金融资产不低于___万元或者最近3年个人年...
- 在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及...
- 按照《证券公司治理准则》的要求,关于证...
- 基金管理人、基金托管人有承销证券、违...
- 下列关于证券公司风险处置措施中的“行...
- 下列有关股份有限公司监事会的说法,错误...
- 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关...
- 证券投资咨询人员执业行为的总体要求不...
- 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行...
- 证券公司经营融资融券业务,注册资本最低...
- 证券经纪人制度的主要内容不包括___。...
- 因违反法律、行政法规或者中国证监会有...